我国禁止证券公司及其从业人员从事哪些行

2022-12-02 126

普法内容

我国禁止证券公司及其从业人员从事以下行为：一、违背客户的委托为其买卖基金；二、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；三、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；四、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；五、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

《中华人民共和国证券法》第五十四条禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员；有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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从业禁止几年
根据《刑法》第三十七条之一的规定，从业禁止的期限是自刑罚执行完毕或者假释之日起计算。从业禁止的效力当然适用于刑罚执行期间。对于被判处有期徒刑、无期徒刑被假释的犯罪分子，从业禁止从假释之日起计算。根据本条规定，从业禁止的期限是三年至五年。人民

2020-06-25 1,152
公务员退休后禁止从业的规定？
原系处级的公务员在离职2年内，科及科以下公务员在离职1年内，不得有下列行为： 1、到与原工作业务直接相关的企业、社会中介机构等营利性组织任职; 2、在与原工作业务直接相关的企业、社会中介机构等营利性组织投资入股; 3、从事、代理与原工作业务

2020-10-21 2,478
证券公司从业人员的任职要求是什么
证券公司从业人员的任职要求如下： 1、证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力； 2、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不

2022-04-17 4,571

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证券公司与证券业务人员有哪些禁止行为
我国禁止证券公司及其从业人员从事的行为：依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

2023-08-25 15,340
快递企业及其从业人员不得实施哪些行为
快递企业及其从业人员不得实施下列行为：(一)违反国家规定，寄递禁止寄递的物品，或者未按规定寄递限制寄递的物品;(二)相互串通操纵市场价格，损害其他快递企业或者用户的合法权益;(三)冒用他人名称、商标标

2022-03-13 15,340
证券投资咨询机构从业人员从事证券服务业务
根据法律的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供

2022-07-18 15,340
2022年歌舞厅及其从业人员不得有哪些行为
歌舞厅及其从业人员不得实施下列行为： 1、贩卖、提供毒品，或者组织、强迫、教唆、引诱、欺骗、容留他人吸食、注射毒品； 2、组织、强迫、引诱、容留、介绍他人卖淫、嫖娼； 3、制作、贩卖、传播淫秽物品；

2022-11-20 15,340

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货车从业资格证去哪里办理
货运从业资格证在当地运管机构办理。报考条件如下：1、取得相应的机动车驾驶证1年以上；2、年龄不超过60周岁；3、3年内无重大交通责任事故；4、掌握相关道路运输法规、机动车维修和急救基本知识。货运从业资格证是通过交通部门道路运输有关知识、技能

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禁止种植什么以及国家规定管制的
禁止非法种植罂粟、古柯植物、大麻植物，以及国家规定管制的，可以用于提炼加工毒品的其他原植物。地方各级人民政府发现非法种植毒品原植物的，应当立即采取措施予以制止、铲除。村民委员会、居民委员会发现非法种植毒品原植物的，应当及时予以制止、铲除，并

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非法拘禁罪从犯怎么判
非法拘禁罪从犯的判刑如下： 1、非法拘禁他人或者以其他方法非法剥夺他人人身自由的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利； 2、行为人构成非法拘禁罪，同时具有殴打、侮辱情节的，在三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利的量刑基础

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