基金公司设立
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-09 17:14:15 52 人看过

基金公司设立。《证券投资基金法》已于6月1日正式实施了。截止6月,已经成立(含筹建)的基金管理公司已经有52家。随着《基金法》在基金公司设立上相关细则的出台,基金公司设立的过程有望简化。

业内专家表示,已实施的《证券投资基金法》在设立基金公司的主要股东的要求方面,出现两个明显变化:一个是历史业务经验上,《证券投资基金管理暂行办法》(以下称《暂行办法》)规定只有证券公司信托投资公司两类公司可以作为主要发起人,而《基金法》对此则是规定了“具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉”。根据这一最新的规定,商业银行无疑是符合发起设立基金管理公司的资格的,这也是近期业内讨论最多的话题之一。

此外,象天相投资咨询公司这样具有多年证券投资咨询经验的专业投资咨询公司,如果资本金等其他条件符合基金法规定的要求,也具有发起设立基金管理公司的资格。对于主要股东资格问题规定的这一解读,许多业内人士认为,《基金法》对基金发起人资格限制的放宽,打破了基金管理业务向少数金融机构集中的垄断局面,有利于基金业在数量、规模等方面实现新的突破,也有利于推动基金管理公司的股权结构多元化和合理化。

另一个明显的变化是在历史盈利记录方面,《暂行办法》规定主要股东必须连续三年盈利,《基金法》则没有这一要求,只是要求有“较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录”。对这一规定的调整,深圳一家大型金融集团下属的证券公司感触最深。据介绍,由于该公司倾向于保持高的资产质量,每年都将自营或者资产管理业务的损失反映出来,因此在经历2001-2002年的熊市后,难以满足连续三年盈利的记录。该公司相关人士表示,取消盈利记录的限制,体现了对基金管理公司设立的审核重点放在对发起人过往合规经营和拟成立基金管理公司的未来管理能力方面,而这一思路也与国际通行做法相合。

对于新规定的出台是否会加快基金公司成立的进程,记者采访了几家处于已经批筹阶段的基金公司。有关人士表示,证监会有意加快已处批筹阶段的基金管理公司的成立进程,日前已经召集此类基金管理公司的负责人进京,让他们加快材料的报批。但他们同时也表示,这并不意味着基金管理公司的审批就会比以前更加宽松,也不表明会有更多的基金管理公司以更快的速度成立。

业内人士表示,基金管理公司设立审批程序的确略显复杂,有简化的必要。但即便是在简化的程序下,中国证监会仍能自如地控制基金公司设立速度。例如,今年2月份,中国证监会简化了基金产品的审批程序,但是基金产品的发行速度在第二季度起反而放缓,这足以说明程序简化与设立速度并没有必然的联系。但该人士也强调,简化基金公司设立的报批程序,是政府效率提高的表现,也是未来的发展趋势。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2025年06月18日 02:49
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多证券公司相关文章
  • 什么条件可以设立基金投资公司?
    申请基金公司设立条件:(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;(三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币。申请设立基金投资公司需要什么条件(一)有符合法律规定的章程;(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;(八)法律、行政法规
    2023-07-02
    167人看过
  • 市属国有公司能否设立投资基金
    一、市属国有公司能否设立投资基金市属国有公司必须是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司才能设立投资基金。《证券投资基金管理暂行办法》第六条申请设立基金,应当具备下列条件:(一)主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司;(二)每个发起人的实收资本不少于3亿元,主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录,但是基金管理公司除外;(三)发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范;(四)基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;(五)中国证监会规定的其他条件。申请设立开放式基金,还必须在人才和技术设施上能够保证每周至少一次向投资者公布基金资产净值和申购、赎回价格。二、设立基金应当提交哪些资料《证券投资基金管理暂行办法》第八条基金发起人申请设立基金,应当向中国证
    2023-06-16
    372人看过
  • 如何设立境外私募基金,如何设立离岸投资公司?
    一、离岸基金的定义离岸基金指的是注册在所在国之外的基金,通常设立在开曼群岛、毛里求斯或英属维尔京群岛等离岸司法管辖区。在经济全球化的当今世界,资金在全球流动,大型?的PE机构往往会接受全球各处的资金,但各国对于外国投资者的管理规定又千差万别。这些司法管辖区对专注于中国进行投资的基金来说,很具吸引力,因为它们通常允许来自不同国家的投资人参与投资,而不受美国或中国法律法规的管制。二、基金的主要形式(根据应用形式分)这里所指的离岸基金,依据设立形式的不同主要分为私募股权投资基金(PrivateEqityFnd)与对冲基金(HedgeFnd)两类。私募股权投资,即PrivateEqity,简称PE,是指投资于非上市股权,或者上市公司非公开交易股权的一种投资方式。私募股权投资的资金来源,既可以向社会不特定公众募集,也可以采取非公开发行方式,向有风险辨别和承受能力的机构或个人募集资金。由于私募股权投资
    2023-06-02
    305人看过
  • 私募基金设立公募基金设立两者之间的区别是什么?
    一、私募基金设立与公募基金设立两者之间的区别(一)募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众,即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者,包括机构和个人。(二)募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的,而私募基金则是通过非公开发售的方式募集,这是私募基金与公募基金最主要的区别。(三)信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求,其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低,具有较强的保密性。(四)投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制,而私募基金的投资限制完全由协议约定。(五)业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬,只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬,一般不收管理费。对公募基金来说,业绩仅仅是排名时的荣誉,而对私募基金来说,业绩则是报酬的基础。私募基金和公募基金除了一些基本的
    2023-04-13
    454人看过
  • 私募基金公司注册设立有什么条件
    一、私募基金的投资门槛是多少?证监会正式公布《私募投资基金监督管理暂行办法》中对合格投资者单独列为一章明确的规定。明确私募基金的投资者金额不能低于100万元。根据新要求的“合格投资者”应该具备相应的风险识别能力以及风险承担能力。投资于单只私募基金的金额不能低于100万元。投资者的个人净资产不能低于1000万元以及个人的金融资产不能低于300万元,还有就是个人的最近三年平均年收入不能低于50万元。因为考虑到企业年金、慈善基金、社保基金以及依法设立并且受到国务院金融监督管理机构监管的投资计划等机构投资者均都具有比较强的风险识别能力和风险承受能力。私募基金管理人以及从业人员对其所管理的私募基金的充分了解,因此也被认可为合格的投资者。二、私募基金设立的条件。(1)基金型企业:名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业
    2023-06-02
    170人看过
  • 设立基金公司注册资本需要多少钱
    设立基金公司的注册资本是不能低于1000万元人民币。有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;具有良好的社会信誉,最近三年没有违法违规记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。《公司登记管理条例》第十三条公司的注册资本应当以人民币表示,法律、行政法规另有规定的除外。
    2024-04-26
    356人看过
  • 2024最新如何申请设立基金管理公司
    2022最新如何申请设立基金管理公司申请设立基金管理公司一般应向证券管理部门提交有关文件,由证券管理部门审核,对符合条件的基金管理公司,由证券管理部门予以批准、注册后,基金管理公司才能开业。例如,在美国,基金管理公司受《投资顾问法》的约束。金管理公司的审查批准机构是美国证券与交易委员会(SEC)。在日本,任何公司想成为基金管理公司(信托公司)都必须从大藏省获得许可证,基金管理公司(信托公司)只有获得大藏省颁发的许可证才能签定涉及证券投资基金的契约。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序:(1)申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。(2)设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段,基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。(3)申请筹
    2024-04-04
    316人看过
  •  设立风险投资基金公司的相关规定
    设立风险投资基金公司需要满足一系列要求,包括在工商行政管理部门登记注册、经营范围符合相关规定、实收资本不少于3000万元或首期实收资本不少于1000万元、投资者人数不得超过200人、以及必须有3名具有2年以上风险投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。设立风险投资基金公司的要求:1.必须在工商行政管理部门登记注册;2.公司的经营范围需符合相关规定;3.实收资本不少于3000万元,或者首期实收资本不少于1000万元,全体投资者需承诺在注册后5年内补足不低于3000万元的实收资本;4.投资者人数不得超过200人;5.必须有3名具有2年以上风险投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。 设立风险投资基金公司的要求根据《风险投资公司管理暂行办法》第三条,设立风险投资基金公司需要满足以下要求:首先,需要具备注册资本不低于1亿元人民币,并且股东应当具备5年以上从事证券、基金、信托、期
    2023-08-28
    341人看过
  • 地方金融控股公司设立的政策基础
    金融控股公司最早发端于美国,后来在德国、日本、英国和我国台湾地区得到较大发展,如美国花旗集团、日本的瑞穗金融集团、英国的汇丰控股集团、德国的德意志银行集团以及我国台湾地区的富邦金融控股公司等。国内成立的金融控股公司主要有中信控股公司、中国光大集团、中国平安集团、上海国际集团,等等。在政策依据上,2005年《中共中央关于制定十一五规划的建议》明确提出稳步推进金融业综合经营试点。2008年中国人民银行、中国证监会、中国银监会和中国保监会联合颁布《金融业发展和改革十一五规划》,提出鼓励金融机构通过设立金融控股公司、交叉销售、相互代理等多种形式,促进资金在不同金融市场间的有序流动,提高金融市场配置资源的整体效率。在法律上,我国现行法律虽然规定了分业经营的体制,但是并没有禁止银行、证券公司、保险公司和信托投资公司拥有共同的大股东。新的《公司法》和《证券法》(详见)也没有不利于金融综合经营的限制性条款
    2023-08-17
    143人看过
  • 设立基金的公司注册资本金要求是怎样的?
    依据相关法律规定,要求私募基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营;1、实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;4、具有良好的社会信誉,最近三年没有违法违规记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。5、基金型企业注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。6、基金公司的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。一、创投基金公司设立需提交哪些资料?创投基金公司设立时,应当提交下列文件:(一)公司章程等规范创
    2023-06-21
    221人看过
  • 设立私募基金公司需要注意哪些问题
    一、设立私募基金公司需要注意哪些问题设立私募基金公司需要注意的问题是:1.避免使用已被注册的企业名称。在注册公司前,需要先进行企业名称预先核准。避免使用已被注册的企业名称,否则将无法注册成功。2.确保公司章程符合法律法规。公司章程是公司运营的基本法律文件,需要确保其符合法律法规的要求。3.注意投资者的责任。投资者需要对公司的债务承担责任,因此需要谨慎选择投资者。4.注意税收政策。不同的税收政策会影响公司的税收负担,因此需要注意税收政策的变化。总之,公司注册流程较为复杂,需要注意的事项也很多。建议在注册公司前咨询专业的法律顾问和财务顾问,以确保公司注册的顺利进行。二、私募基金管理公司章程必备什么内容私募基金管理公司章程必备的内容如下:1.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;2.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;3.执行事务合伙人权限与违约处理办法;4.执行事务合伙人的除名条件和更
    2023-10-09
    122人看过
  • 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备什么条件
    设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律规定的章程;(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。律师补充:公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:(一)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;(二)办理基金备案手续;(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证
    2023-05-06
    322人看过
  • 浦东设立基金管理公司的税收优惠政策
    在企业所得税方面,基金管理人(公司)的基金运作主要有以下优惠政策:1、对封闭式证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。2、对开放式证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,在2003年底前暂免征收企业所得税。3、对基金管理人、基金托管人、基金代销机构从事基金管理活动取得的收入,依照税法的有关规定征收企业所得税。4、基金管理人注册在浦东新区或浦西,其企业所得税政策无差异。
    2023-04-24
    453人看过
  • 基金子公司能否设立或投资于其他机构
    除下列情形外,子公司不得设立或投资于其他机构:1。经营私募股权投资基金管理业务的子公司(以下简称私募股权基金**子公司)应根据法律规定设立特殊目的机构,私募股权基金的子公司**可设立特殊目的机构,以履行特定私募股权投资基金的管理人职责,但应遵守以下规定:(1)设立特殊目的机构的目的和业务范围应当明确,不得重叠。(2)私募股权基金**子公司对特殊目的机构的出资比例不得低于35%,并且是该机构的最大出资人,并对该基金拥有实际控制权。(3)特殊目的机构只能管理与该机构设立目的相同的私募股权投资基金,除必要的基金管理事务外,不得开展独立的业务活动。(4)私募股权基金**子公司设立特殊目的机构的,特殊目的机构不得设立其他机构,应当自工商登记之日起5个工作日内向基金管理公司所在地中国证监会派出机构备案,详细说明设立目的、拟管理的基金、投资者构成等基本情况。私募股权基金**子公司作为管理人,以合伙或公司
    2023-05-07
    486人看过
换一批
#公司类型
北京
律师推荐
    展开

    证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>

    #证券公司
    相关咨询
    • 设立基金公司的程序
      山西在线咨询 2022-08-17
      证券投资基金管理公司(基金公司),基金公司设立程序是指经中国证券监督管理委员会批准,在中国境内设立,从事证券投资基金管理业务的企业法人。公司董事会是基金公司的最高权力机构。
    • 公募基金设立和私募基金设立的区别
      天津在线咨询 2023-02-27
      1.募集的对象不同。 公募基金的募集对象是广大社会公众,即社会不特定的投资者;而私募基金募集的对象是少数特定的投资者,包括机构和个人。 2.募集的方式不同。 公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的;而私募基金则是通过非公开发售的方式募集,这是私募基金与公募基金最主要的区别。 3.信息披露要求不同。 公募基金对信息披露有非常严格的要求,其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金则对信息披露的
    • 公司是需要设立爱心基金账户吗?
      广东在线咨询 2022-06-25
      使用范围,所以,必须至少拿成立条件一般是不合适的。这属于一个民间资金集资的组织、监管,上一级备案才是合法的,否则与非法集资是一样的。因为、章程等材料去当地民政局审批并注册,更不能是公司其它部门管理,然后取得合法资格后才可以开立账户。成立以后即不能是财务部管理,国家对金融与民间组织的监管是很严格的、管理,去银监局和上一级民政局备案才可以成立、募集,而是成立一个基金管理小组,这必须在成立的材料中具体体
    • 上市公司设立基金是利好还是利空
      山西在线咨询 2022-08-09
      1、上市公司成立并购基金一般是利好的情况,并购基金与其他类型投资的不同表现在,风险投资主要投资于创业型企业,并购基金选择的对象是成熟企业;其他私募股权投资对企业控制权无兴趣,而并购基金意在获得目标企业的控制权。 2、并购基金,是专注于对目标企业进行并购的基金,其投资手法是,通过收购目标企业股权,获得对目标企业的控制权,然后对其进行一定的重组改造,持有一定时期后再出售。
    • 为什么信托要设立证券投资基金公司
      西藏在线咨询 2022-10-29
      证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。信托业对于基金公司子公司的更大的警惕在于基金公司业务圈地将从价格战和监管套利开始。信托公司垄断的“通道类”业务。指的是信托公司没有主动、系统地进行项目开发、产品设计、交易结构安排和风险控制措施,回报率低,但是对管理规模的提升作用极大。