新三板企业如何进行股权融资-法师兄

新三板企业如何进行股权融资

来源：法律编辑整理时间： 2023-05-02 20:52:47 131 人看过

1、私募根据《非上市公有企业监督管理办法》和《全国中小企业股份转让系统有限责任企业管理暂行办法》的规定，新三板简化了上市企业非公开发行的审批程序，实行符合豁免申请审批条件的非公开发行备案制度，同时定向发行不设财务指标等硬条件，只需要在公司治理、信息披露等方面满足法律要求。股权融资方面，允许企业在上市的同时申请定向发行融资，也允许企业在上市后提出定向发行要求。中小企业私募债是一种方便、高效的融资方式。其发行审核采用备案制，审批周期较快。募集资金使用没有明确约定，资金使用监管相对宽松。发行人可根据自身业务需要，设定合理的募集资金用途，如偿还贷款、补充流动资金等。如果企业需要，还可以用于募集投资项目的投资、股权收购等，资金使用相对灵活。综合融资成本低于信托基金和民间借贷，部分地区可获得政策优惠。同时，民间借贷综合融资成本低于信托基金和民间借贷，部分地区可获得政策性优惠

第三，银行信贷随着全国股份转让系统的发展，银行推出了上市企业专项小额贷款产品，针对许多轻资产企业因缺乏固定资产抵押而无法获得银行贷款的融资需求，对质押股份价值超过净资产部分提供信贷增量。上市企业股权规范化、流动性获得后，向银行申请股票质押贷款更为方便。目前，新三板已与多家国有商业银行和股份制银行建立了合作关系，并将为上市企业提供独家股权质押贷款服务

第四，优先股对新三板上市的中小企业更具吸引力。一般来说，处于初创阶段的中小企业存在股权高度集中的问题，创始人和核心管理层也不愿意被稀释，而金融投资者往往没有精力参与企业的日常管理，只希望获得相对稳定的回报。优先股的安排可以满足双方的需要。它不仅可以让企业家保持对企业的控制权，也为投资者享受更有保障的股息回报创造了条件

资产证券化可能更适合现金流稳定的企业。但一般来说，这类企业相对成熟或资产规模较大。目前，新三板上市企业现金流普遍不稳定，资产规模也较小。使用资产证券化工具可能会遇到一些障碍

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（一）业绩股票是指在年初确定一个较为合理的业绩目标，如果激励对象到年末时达到预定的目标，则公司授予其一定数量的股票或提取一定的奖励基金购买公司股票。业绩股票的流通变现通常有时间和数量限制。另一种与业绩股票在操作和作用上相类似的长期激励方式是业绩单位，它和业绩股票的区别在于业绩股票是授予股票，而业绩单位是授予现金。（二）股票期权是指公司授予激励对象的一种权利，激励对象可以在规定的时期内以事先确定的价格购买一定数量的本公司流通股票，也可以放弃这种权利。股票期权的行权也有时间和数量限制，且需激励对象自行为行权支出现金。目前在我国有些上市公司中应用的虚拟股票期权是虚拟股票和股票期权的结合，即公司授予激励对象的是一种虚拟的股票认购权，激励对象行权后获得的是虚拟股票。（三）虚拟股票是指公司授予激励对象一种虚拟的股票，激励对象可以据此享受一定数量的分红权和股价升值收益，但没有所有权，没有表决权，不能转让

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