私募基金监管法规概述-法师兄

私募基金监管法规概述

来源：互联网时间： 2023-07-20 05:50:21 404 人看过

私募基金监管文件的内容：

一、监管机构。

国家的金融监管和证券监管以及银监会，有权依法监督管理，国家的公检法司以及审计、统计机关有权依法获取或收集私募基金公司的经营管理信息数据，并依法进行数据信息保密，私募基金公司应积极与国家依法授权的管理机构网点配合，确保健康运营，并降低经营风险。

二、监管内容。

严格禁止任何私募基金公司或个人，以任何名义进行非法的私募基金行为。否则，将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱金融秩序等违法违规违纪行为。

三、私募基金监管原则。

1、依法监管原则。

2、“三公”原则。

3、保障投资人利益原则。

4、高效监管原则。

5、审慎监管原则。

6、适度监管原则。

私募基金的管理

1、中国经济持续高速增长，吸引了全球私募股权基金不断流入。据统计，2007年一季度投资中国的亚洲私募股权基金募资75．64亿美元，同比增长329．5％，全年国内私募股权投资额将保持100亿美元以上，而这些基金主要是以外资为主。自股权分置改革以来，在全流通资本市场创富效应的牵引下，国内社会资本纷纷开始涉足一行业，外资私募股权基金一统天下的局面有所改观。

2、随着《创业投资企业管理暂行办法》颁布和《合伙企业法》完成修订，以及相关部门规章的逐步出台，国内发展私募股权基金已有制度依据，社会各类资本发展股权基金不存在法律障碍，但市场表明目前私募股权基金的发展，主要靠国内的民营资本推动，其他类型的资本由于受到特殊监管，进入私募股权投资仍存在一些客观制约。

《私募基金暂行管理办法》第三条，从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护基金份额持有人合法权益，维护证券市场秩序。

私募基金的基金管理人、基金托管人（以下简称基金管理人、基金托管人）及其从业人员应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，遵循基金份额持有人利益优先的原则。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多股权分置相关文章

证监会
适度监管私募基金

《基金法》修订草案最大的突破就是将私募基金纳入基金法，使私募基金合法化。参与我国《证券法》修订的唯一法律学者、中国政法大学研究生院常务副院长李曙光日前接受《经济参考报》金融大家谈栏目专访时表示。最新数据显示，整个私募基金初步算下来超过十万亿的市值。在机构投资者当中，投资基金占了17%。新《基金法》将采用一种适度监管的开放心态，李曙光介绍说，修订草案对私募基金确定了分类监管的总体思路。《基金法》的修订在一定程度上借鉴了欧美经验，规定达到一定资金门槛的私募基金必须在监管部门注册、接受监管，在门槛之下的基金需要加入协会、实行自律管理。李曙光预计，未来私募基金可能会根据自身需要，出现到发改委、证监会双重备案的情况。

2023-06-06

101人看过
证券公司
私募纳入《基金法》监管范围

私募基金纳入《基金法》的监管范围，无疑是此次《基金法》修订最引人关注的地方。对于不同类型的私募基金，如何监管以及由谁监管成为业内关注的热点。修法明确信托关系《基金法》修订后，私募基金将拥有合法地位。《关于证券投资基金修订法案(征求意见稿)》第二条明确规定：在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金，运用所募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法。除第二条外，征求意见稿还单辟出第十章为非公募基金做了专门规定。我们认为，尽管募集资金方式不同，有公募和私募，但都是资金信托投资的一种方式，应该纳入到同一个法律当中来。全国人大财经委副主任委员吴晓灵表示，维护市场秩序，应该把相同法律关系的行为纳入同一规则加以规范。她分析说，投资基金的共同特点是：第一，募集资金;第二，专业机构受托管理;第三，受托人按合同以自身名义进行投资;第四，投资人或支持委托人

2023-06-06

459人看过
经济犯罪
私募基金牌照监管有何规定？

一、经济诈骗罪经济诈骗罪行为一般都涉及经济内容，所以法律上没有“经济诈骗罪”的说法，我国现行法律上所讲的经济诈骗主要分一般诈骗、合同诈骗和金融诈骗，经济诈骗罪是包括了诈骗罪、合同诈骗罪、金融诈骗罪其中跟经济社会密切相关的诈骗犯罪，包括但不限于诈骗罪、合同诈骗罪、金融诈骗罪。经济诈骗罪中合同诈骗是具体罪名(刑法第二百二十四条)，在刑法中包含在扰乱市场秩序罪(刑法第八节)这一类罪名中，是指在签订和履行合同的过程中利用合同诈骗对方钱财的某些行为；经济诈骗罪中金融诈骗是一类罪名(刑法第五节)，主要涉及金融领域，包括集资诈骗、贷款诈骗、信用证诈骗、信用卡诈骗、有价证券诈骗、保险诈骗等；经济诈骗罪中其他的诈骗行为就是通常意义上的诈骗，包括利用一般手段诈骗别人财产的行为(刑法第二百六十六条)，诈骗出口退税的行为，利用某些非法组织的诈骗行为(刑法第三百条)等。许多当事人询问经济诈骗罪量刑标准是什么？有人认

2023-03-20

76人看过
证券公司
私募基金牌照监管有何规定

该牌照监管的规定在《证券投资基金法》已有规定，以下列举该法的第十八条：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。私募基金的分类和管理：根据发行主体、监管方式的不同，私募基金可分为持有各类金融牌照的机构(持牌金融机构)发行的投资计划、无金融牌照的机构(非持牌机构)发行的私募基金：持牌金融机构发行的投资计划包括证券公司、基金管理公司、期货公司及其从事资产管理业务的子公司(统称证券期货机构)发行的各类资产管理计划，除受中国证监会、基金业协会统一监管外，还可能需接受中国证券业协会、中国期货业协会等行业协会的自律管理。非持牌机构发行的私募基金包括有限合伙型基金、公司型基金、契约型基金，其

2023-05-04

457人看过

基金投资
私募基金的监管机构

中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。监管基本原则是，坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”，明确私募基金行业三条底线，确保私募基金规范运作：一是要坚守“私募”的原则，不得变相进行公募;二是要严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。三是要坚持诚信守法，恪守职业道德底线。一、私募基金的监管措施：(一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定，采取7项有关措施：1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料;2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

2023-03-26

242人看过
基金管理人
私募基金管理办法新规

1、募集行为的界定募集行为包含推介私募基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动。2、私募基金合法募集主体的限定《办法》规定私募基金募集主体只有两种：一种是在基金业协会登记的私募基金管理人自行募集；另一种是取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构代销。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动，且从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格。3、禁止非法拆分转让任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。4、特定对象的确定程序募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。问卷调查内容应包括：投资者基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、风险偏好。募集机构应向特定对象

2023-03-28

131人看过