禁止泄露基金买卖证券信息-法师兄

禁止泄露基金买卖证券信息

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 22:10:55 173 人看过

中国证券业协会昨天发布《证券业从业人员执业行为准则》，自颁布之日起实施。其中明确指出，禁止证券公司的从业人员将自营买卖的证券推荐给客户或诱导客户买卖该种证券;禁止基金公司的从业人员私自泄露基金的证券买卖信息，利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利。

《准则》中规定了从业人员一般性禁止行为，比如违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺等。同时还针对证券公司的从业人员明确了特定禁止行为，包括将自营买卖的证券推荐给客户或诱导客户买卖该种证券等。

《准则》中针对基金公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息;在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利;挪用基金投资者的交易资金和基金份额;在基金销售过程中误导客户。

此外，还明确了证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：接受他人委托从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益;依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告等。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多承诺相关文章

国务院
怎么防止寄快递泄露个人信息

一、强化对快递员监管央-视曾经暗访发现，快递公司的快递员是泄露用户信息的重要“嫌疑人”。其暗访的一位快递员就表示，一个月提供5万份快递单毫无问题。此次《规定》特别强化了对快递员的监管。《规定》要求邮政企业、快递企业应当与其从业人员签订寄递用户信息保密协议，明确保密义务和违约责任。同时邮政企业、快递企业应当组织从业人员进行寄递用户信息安全保护相关知识、技能培训，加强职业道德教育，不断提高从业人员的法制观念和责任意识。对于违反规定泄露个人信息的快递员，尚不构成犯罪的，由邮政管理部门责令改正,没收违法所得，并处五千元以上一万元以下的罚款。二、进一步明确了监管主体除了快递公司，《规定》还对快递加盟商、寄递服务委托方以及录入寄递用户信息的第三方做出了责任规定。某些快递公司在与加盟商的合作中曾签订过用户个人信息保护方面的协议，不过不够完善和细化。而《规定》要求，以加盟方式经营快递业务企业应当在加盟协议

2023-05-04

195人看过
法律综合知识
泄露个人信息能报警吗，信息泄露怎么解决？

一、个人信息泄露怎么报警?如果个人信息泄露造成了一些不利的后果，并且由确凿的证据，去报警公安机关会立案的;而如果只是被泄露，但没有造成不利的后果，一般公安机关是不会立案的。但如果是大面积的泄露，虽然没有造成不利的后果，公安机关也会立案的。《刑法》第二百五十三条之一侵犯公民个人信息罪违反国家有关规定，向他人出售或者提供公民个人信息，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反国家有关规定，将在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者提供给他人的，依照前款的规定从重处罚。窃取或者以其他方法非法获取公民个人信息的，依照第一款的规定处罚。单位犯前三款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照各该款的规定处罚。二、个人信息泄露的解决办法?(一)更换账号。个人信息泄漏后，要第一时间换账号。

2023-01-18

202人看过
法律综合知识
身份信息证和姓名泄露

一、身份信息证和姓名泄露身份信息泄露是指个人的敏感信息，如身份证号码、姓名、电话号码、家庭住址、银行账户信息等被未经授权的第三方获取。这种情况可能导致个人信息被滥用，如身份盗用、欺诈、骚扰甚至更严重的犯罪行为。如果您的身份信息（如身份证号码和姓名）被泄露，您应该采取以下措施来保护自己：及时更改密码：如果您怀疑密码可能与泄露的身份信息相关联，应立即更改所有重要账户的密码。监控账户活动：密切关注您的银行账户、信用卡和其他财务账户，以便及时发现任何异常活动。设置账户警报：许多金融机构提供账户活动警报服务，可以在账户发生异常时及时通知您。联系信用报告机构：联系信用报告机构，考虑设置信用冻结或信用监控服务，以防止未经授权的信用查询。报警：如果您的身份信息被用于欺诈或其他犯罪活动，应立即向当地警方报案。法律咨询：如果泄露情况严重，可能需要寻求法律帮助，以追究责任并采取法律行动。通知信息泄露源：如果可能

2024-01-29

250人看过
户口本
泄露户口本信息

应立即报警，户主对居民户口簿应妥善保管，严禁私自涂改、转让、出借。如有遗失，须立即报告户口登记机关。居民户口簿登记权属于户口登记机关，其他任何单位和个人不得在簿上作任何记载。本户如有人员增减或者登记事项发生变动，应持居民户口簿到户口登记机关申报登记。全户迁出户口管辖区的，应向户口登记机关缴销居民户口簿。户口本文化程度户口本文化程度与实际不符，可以带上身份证、户口本和毕业证原件到户口所在的派出所办理学历变更，可以当场办结。户口本上的文化程度可以更改。法律规定公民的婚姻、职业、住址、服务处所、文化程度等登记事项，由于实际情况变化需要变更的，应当及时向公安派出所申报，并提交与申报变更事由相关的证明材料，经审查属实后，给予变更。《中华人民共和国户口登记条例》第五条户口登记以户为单位。同主管人共同居住一处的立为一户，以主管人为户主。单身居住的自立一户，以本人为户主。居住在机关、团体、企业、事业等单位

2023-07-02

338人看过

律师事务所
“垃圾信息”源于信息泄露

生孩子接推销奶粉电话骚扰、买车后接车辆保险推销电话这些事件已经严重影响消费者正常生活。法律界人士昨日在接受采访时表示，近日颁布的新消法将个人信息受到保护作为消费者的一种权益确认下来，其新增规定令个人信息保护有了实质性进步。市民许小姐近日发现，自从她在某网站试用并购买了化妆品后，一直有各种化妆品的广告和活动电话及短信频繁搔扰她，无奈的许小姐只能换了手机号码以避免骚扰，这给她的生活造成了极大的不便。而买车才半年的刘先生最近频频接到车险推销电话，他说：无论正在开车还是开会，总是有这种电话骚扰，很烦。市消协和法律界人士表示，消费者个人信息也是一种财产，越来越多的企业单位利用向消费者提供商品和服务的机会，收集、出售消费者的信息。将个人信息应当受到保护作为消费者的一种权益确认下来，是此次《消法》修订的一大亮点。新消法明确规定：经营者收集、使用消费者个人信息，应当遵循合法、正当、必要的原则，明示收集、使

2023-06-07

58人看过
法律综合知识
信息泄露的危害

1、垃圾短信、骚扰电话、垃圾邮件源源不断。这已经是非常普遍的事，个人信息被泄露后，你的电子邮箱可以每天都会收到十几封垃圾邮件，也是以推销为主，而且还是些乱七八糟且没有创意的广告，还可能会经常被陌生人打过来，有推销保险的，有推销装修的，有推销婴儿用品的。2、冒充你的名字办卡透支欠款。有人通过买来你的个人信息，复制你的身份证，在网上骗取银行的信用，从银行办理出各种各样的信用卡，恶意透支消费，然后银行可能直接将欠费的催款单寄给了身份证的主人。3、案件事故从天而降。不法分子可能利用你的个人信息，进行违反犯罪活动，你可能不明不白被警察传唤或被法院传票通知出庭。4、账户钱款不翼而飞。有些不法分子办一张你的身份证，然后挂失你的银行账户或信用卡账户，然后重新补办你的卡，再设置个密码，如果你长时间不使用银行卡，里面的钱款说不定已经不翼而飞了。5、个人名誉无端受毁。个人信息被泄露后，出的任何事都与你有关。别人

2024-04-29

108人看过
自首
防止网络信息泄露被骗，该怎么办？

在网络信息泄露导致受害者被骗钱的情况下,受害者应该及时收集证据并向公安机关报案。根据《刑事诉讼法》,公安机关、人民法院或人民检察院有管辖权时,应迅速对报案、控告、举报和自首的材料进行审查,若认为有犯罪事实需要追究刑事责任,则应立案。在此过程中,受害者应积极配合公安机关的调查工作。当网络信息泄露导致受害者被骗钱时,他们应该收集证据,并及时向公安机关报案,并积极配合公安机关的调查工作,以尽快揭露案件真相。《刑事诉讼法》规定，人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案。收集证据，报案立案！网络信息泄露被骗怎么处理？根据我国《中华人民共和国网络安全法》的规定,网络信息泄露被骗属于一种电信诈骗行为。如果遭受了网络信息泄露被骗的情况,应该及时采取以下措施

2023-09-10

450人看过
法律综合知识
公共wifi安全吗？怎么防止信息泄露？

公共wifi成了市民出门在外经常用来连接网络的方式之一，怎么保障公共wifi的安全，市民怎么防止信息泄露吕-韬介绍称，首先，提供公共wifi上网的商家必须对安全负责，防止不法分子利用来偷取市民信息。其次，市民应加强防范意识及识别手段。在公共wifi鱼龙混杂的情况下，市民要能分辨出运营商、正规商家的wifi。“不建议市民去蹭免费的wifi，”吕-韬指出，不法分子或利用免费wifi“钓鱼”，窃取市民信息，市民最好能用运营商、正规商家的wifi。此外，尽量不要通过公共wifi进行登录网银、购买支付等操作，防止个人信息遭到泄露。在使用公共wifi时，最好关闭电脑手机等设备的共享功能。据了解，目前广东省正加大力度在全省范围内开展i-Gangdong项目，广州、深圳两大城市最快今年年底前实现全覆盖，届时市民将能用上免费安全的公共网络。

2023-05-10

269人看过

上市公司
证券信息的披露规则

在证券市场国际化的背景下，市场的各方参与者都可以从中获益。作为筹资者的发行人可以获得来自国外的融资，这有助于其信誉度的提高并增加其股份价值，市场风险的减少也会使资金成本得以降低;对于投资者而言，可以获得在国际范围内的投资分散及增加风险收益的机会;对于接受外国上市公司的国家而言，可以增加就业机会并由于提供各种金融服务从而获取可观的收益。但是，我们不能忽略其中的信息披露这一关键因素。根据Sadagaran等人的研究，信息披露成本是跨国证券发行人在选择其上市地点时所考虑的最重要方面，只有当其跨国发行上市的收益超过其为此所必须遵守的披露成本时，这种行为才变得可行。投资者也需要一套有效的披露系统，从而低成本地获取对跨国证券进行准确定价所必需的信息。有效的信息披露还可以防止管理机会主义行为，减少欺诈和市场行为，从而更好地保护投资者利益。因而，国际证券市场的发展又在很大程度上取决于一国信息披露制度的选择

2023-04-24

439人看过
传唤
如何防止手机丢失泄露个人信息

公共场合WiFi不要随意链接，更不要使用这样的无线网进行网购等活动。如果确实有必要，最好使用自己手机的3G或者4G网络。手机、电脑等都需要安装安全软件，每天至少进行一次对木马程序的扫描，尤其在使用重要账号密码前。每周定期进行一次病毒查杀，并及时更新安全软件。来路不明的软件不要随便安装，在使用智能手机时，不要修改手机中的系统文件，也不要随便参加注册信息获赠品的网络活动。设置高保密强度密码，不同网站最好设置不同的密码。网银、网购的支付密码最好定期更换。尽量不要使用“记住密码”模式，上网后注意个人使用记录。到正规网站购物。查看消息或者浏览视频时，一定要去正规的网站，有时安装了杀毒软件，也不能保证电脑不会感染病毒。尤其是购物的时候，会涉及到网上支付，使用正规且有保障的网站，安全系数更高。不随意打开陌生邮件。不随意接收或打开陌生邮件，打开邮箱，看到陌生人发来的邮件千万不能轻易打开，尤其是看到中奖或者

2023-06-13

449人看过
消费者
外卖平台泄露个人信息的原因

一、新平台造就“羊毛党”据了解，包括爱码在内的验证码平台的一大收入来源，就是钻外卖订餐平台及许多电商平台推出的优惠政策漏洞。很多平台为了保证注册用户的真实性，防止恶意注册和撞库登录等问题，都会在注册、登录模块设置短信验证码进行身份验证，比如饿了么、美团外卖、百度外卖等外卖平台都通过“首单优惠”政策用以拉新。在这种商业模式下，利用验证码获取利益的互联网平台便滋生。由于普通用户手中一般只有一两个手机号码，平台上的一些优惠政策只能享受一两次，为了满足消费者“贪小便宜”的心理，一种叫做“猫池”的设备就被发明出来。北京商报记者了解到，“猫池”就像一个能插多张手机卡的简易手机，可以理解为N卡N待，把大量的手机SIM卡插入“猫池”后，不管有没有实名或是否欠费，只要可以接收短信就可以使用。一台电脑可以连接几台“猫池”，每台“猫池”根据端口数量的不同，能同时插入8-64张手机SIM卡，就可以形成验证码接收平

2023-04-28

462人看过
管制
禁止故意泄露国家秘密的行为

犯罪主体可能不一样：故意泄露国家秘密罪的主体一般为特殊主体，即国家机关工作人员。因为通常只有国家机关工作人员才能掌握、了解国家秘密。为境外非法提供国家秘密罪的主体是一般主体，即无论其是中国公民，还是非中国公民均可构成本罪。犯罪客体不一样：故意泄露国家秘密罪侵犯的客体是国家的保密制度，属于渎职类犯罪。而为境外非法提供国家秘密罪侵犯的客体则是国家安全和利益，属于危害国家安全类犯罪。客观行为不一样：故意泄露国家秘密罪表现为违反国家保密法规，将自己了解和掌握的国家秘密泄露给他人的行为，其行为的主要特征是泄露国家秘密为境外非法提供国家秘密罪在客观方面则表现为，为境外的机构、组织、人员非法提供国家秘密的行为，其行为对象必须是境外的机构、组织和个人。为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、情报罪的界限（一）罪与非罪的界限首先应查明行为人所窃取、刺探、收买、非法提供的是否属于国家秘密或者情报的范围，不能

2023-07-07

393人看过

欠款
优衣库信息被泄露，个人信息泄露的危害有哪些

近日发布声明说，旗下品牌优衣库、GU销售网站逾46万名客户个人信息遭未授权访问，可能造成信息泄露。优衣库方面当天对北京青年报记者表示，经调查，此次事件不涉及中国的网站及信息平台。今天就来看看优衣库信息被泄露，个人信息泄露的危害有哪些，泄露途径和安全现状是什么？一、优衣库信息被泄露，个人信息泄露的危害有哪些一、垃圾短信源源不断：这已经是非常普遍的事，无怪乎央视连续两个在3.15晚会上将垃圾短信进行曝光。最新听说的是，利用小区短信，可以基站作为发送中心，向基站覆盖区域内的移动用户发送短信，这一发短信系统每十分钟可以发送1.5万条。二、骚扰电话接二连三：本来只有朋友、同学或亲戚知道的电话，会经常被陌生人打过来，有推销保险的，有推销装修的，有推销婴儿用品的。你不找他们，他们就自动找上门。你可能还在纳闷他们怎么知道你的电话之时，孰不知你的信息早被卖过多少回了。三、垃圾邮件铺天盖地：个人信息被泄露后，

2023-06-07

285人看过
刑事量刑标准
因快递泄露个人信息怎么办，个人信息泄露途径？

一、因快递泄露个人信息怎么办因快递泄露个人信息后的处理有：1.向互联网管理部门、工商部门、消协、行业管理部门和相关机构进行投诉举报。2.向公安部门报案。个人在被骗后应及时到公安机关报警，寻求公安机关的帮助，以减少或挽回损失。3.向侵权人索赔。消费者还可依据《民法典》等，通过法律手段进一步维护自己的合法权益.二、个人信息泄露途径有哪些个人信息泄露途径有：1.利用互联网搜索引擎搜索个人信息。2.需要身份证件实名登记的部门、场所，个别人员利用登记的便利条件，泄露客户个人信息；3.个别违规打字店、复印店利用复印、打字之便，将个人信息资料存档留底。4.借各种问卷调查之名，窃取群众个人信息。5.在抽奖券的正副页上填写姓名、家庭住址、联系方式等。6.在购买电子产品、车辆等物品时，有的商家填写非正规的售后服务单被人利用了个人信息。7.向群众邮寄免费资申办会员卡时掌握到的群众信息三、泄露个人信息刑事量刑标准

2023-04-24

399人看过