企业债券应符合的条件和流程-法师兄

企业债券应符合的条件和流程

来源：互联网时间： 2023-02-19 16:02:48 123 人看过

（一）申请条件

根据深、沪证券交易所关于上市企业债券的规定，企业债券发行的主体可以是股份公司，也可以是有限责任公司。申请上市的企业债券必须符合以下条件：

1、经国务院授权的部门批准并公开发行；股份有限公司的净资产额不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币六千万元；

2、累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的百分之四十；

3、最近三年平均可分配利润足以支付债券一年的利息；

4、筹集资金的投向符合国家产业政策及发行审批机关批准的用途；

5、债券的期限为一年以上；

6、债券的利率不得超过国务院限定的利率水平；

7、债券的实际发行额不少于人民币五千万元；

8、债券的信用等级不低于A级；

9、债券有担保人担保，其担保条件符合法律、法规规定；资信为AAA级且债券发行时主管机关同意豁免担保的债券除外；

10、公司申请其债券上市时仍符合法定的债券发行条件；交易所认可的其他条件。

（二）发行企业债券基本流程

按照《管理条例》和《发改委1134号文件》的规定，国家发改委按照先核定企业债券发行规模、再批准企业债券发行方案的方式，组织和实施企业债券发行审批工作。企业申请发行企业债券的具体流程如下。

1、申请发行规模。中央企业向国家发改委、其他企业通过省级发改委或国务院行业主管部门向国家发改委提出申请。

2、国家发改委根据市场情况、已下达债券发行规模发行情况，并按照国家产业政策、有关法律法规和文件规定的发债条件，核定发行规模和资金用途，报经国务院同意后，统一下达发债规模。企业应在规模下达之日起一年内发行。

3、申请发行方案。发债规模获准后，企业按有关要求上报发行方案，同

（1）。

4、国家发改委根据规定的发债条件以及发债规模要求，审核发行方案申请，提出反馈意见。

5、企业及主承销商根据国家发改委的反馈意见，对发行方案及申报材料进行修改和调整。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多业主相关文章

债券发行
怎样认定企业债券发行人是否符合擅自发行罪的条件？

擅自发行企业债券罪判刑标准：1、自然人犯此罪的，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金；2、单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。擅自发行企业债券罪立案的条件擅自发行企业债券罪立案条件是：1、擅自发行股票债券，非法募集资金金额超过一百万元的；2、募集的资金全部或主要用于违法犯罪活动的；3、导致投资者的直接经济损失数额累计超过五十万元的；4、其他后果严重或情节严重的情形。《中华人民共和国刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和

2023-07-06

487人看过
私营企业
私营企业的名称应该符合什么条件？

私营企业的名称应当符合以下要求：1、名称应当包括字号、所属行业以及组织形式。2、一个企业只准使用一个名称，并且该名称应当由登记主管机关予以核定。3、企业不得使用下列名称：对国家、社会或者公共利益有损害的名称；外国国家名称；国际组织名称；以外国文字或汉语拼音字母组成的名称；以数字组成的名称等。一、营业执照名称重了怎么办营业执照名称是不可以重复的，可以叫其更改一个名字。同时，企业的印章、银行账户、牌匾、信笺所使用的名称应当与登记注册的企业名称相同。从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称牌匾可适当简化，但应当报登记主管机关备案。二、个体户店名可以写成英文字母吗？不可以。个体工商户名称不得含有汉语拼音、字母、外国文字、标点符号等内容和文字。个体工商户名称不得含有下列内容和文字：有损于国家、社会公共利益的；违反社会公序良俗，不尊重民族、宗教习俗的；可能对公众造成欺骗或者误解的；外国国家（地区）名称

2023-02-28

169人看过
入伙
合伙企业入伙条件和流程全解析

新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议。订立入伙协议时，原合伙人应当向新合伙人如实告知原合伙企业的经营状况和财务状况。入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定。新合伙人对入伙前合伙企业的债务承担无限连带责任。合伙企业设立流程1、合伙企业设立需要全体合伙人签署并提交《合伙企业登记（备案）申请书》、《执行事务合伙人（含委派代表）信息》；2、合伙企业设立需要提交全体合伙人主体资格证明或自然人身份证复印件；3、合伙企业设立需要提交全体合伙人委托执行事务合伙人的委托书；4、合伙企业设立需要提交法人或其他组织委派代表的委托书；5、合伙企业设立如果出现分支机构还需要提交全体合伙人委派分之机构负责人的委托书；6、合伙企业设立需要提交全体合伙人指定代表或共同委托代理人的委托书，委托书需明确注明委托人姓名、委托事项、委托时间

2023-07-03

362人看过
股票
股票、公司债券的发行人应符合的条件是什么呢

根据法律规定，企业公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构；(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。一、国有企业上市条件国有企业上市需要达到以下条件：（一）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；（二）公司股本总额不少于人民币五千万元；（三）开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算；（四）持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为百分之十五以上；（五）公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（六）国务院规定的其他条

2023-06-28

72人看过

童工
企业招用童工应该符合什么条件

1、根据《中华人民共和国劳动法》第九十四条的规定，用人单位非法招用未满十六周岁的未成年人的，由劳动行政部门责令改正，处以罚款；情节严重的，由工商行政管理部门吊销营业执照。2、《禁止使用童工规定》第六条规定，用人单位使用童工的，由劳动保障行政部门按照每使用一名童工每月处5000元罚款的标准给予处罚。劳动保障行政部门并应当责令用人单位限期将童工送回原居住地交其父母或者其他监护人，所需交通和食宿费用全部由用人单位承担。3、《中华人民共和国劳动法》第九十四条规定，用人单位非法招用未满十六周岁的未成年人的，由劳动行政部门责令改正，处以罚款；情节严重的，由工商行政管理部门吊销营业执照。情节严重的，则依照《中华人民共和国刑法》定罪处罚。违反劳动管理法规，雇用未满十六周岁的未成年人从事超强度体力劳动的，或者从事高空、井下作业的，或者在爆炸性、易燃性、放射性、毒害性等危险环境下从事劳动，情节严重的，对直接责

2023-07-21

462人看过
股份
股份合作企业的股权转让流程和条件

股份合作企业股权转让有以下有效条件：1、股权转让协议依法成立并生效；2、当事人按照协议约定履行义务；3、公司已注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书；4、公司章程和股东名册中的有关记载已修改；5、公司已办理变更登记。河北省乡村股份合作企业条例发布部门：河北省发布文号：（1995年11月15日省八届人大常委会第十七次会议通过根据2002年11月25日省九届人大常委会第三十次会议《关于修改河北省乡村股份合作企业条例的决定》修正）第一章总则第一条为确定我省乡村股份合作企业的法律地位，规范其组织和行为，保护企业、股东和债权人的合法权益，促进乡村经济的发展，根据国家有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。第二条本条例所称乡村股份合作企业，系指依照本条例设立，注册资本由股份构成，股东按照股份制与合作制相结合的原则享有权利和承担义务，企业以全部资产对债务承担责任的企业法人。第三条本条例适

2023-08-08

386人看过